[Name auf Anfrage] zeichnet langjährige Berufserfahrung in der Umsetzung von regulatorischen und strategischen Anforderungen in der Finanzbranche aus.
Aktualisiert am 13.11.2024
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Remote-Arbeit
Verfügbar ab: 11.11.2024
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 20%
Banking
IT-Compliance
Geschäftsprozessoptimierung
Project Controlling
Outsourcing
EMIR
DSGVO
MaRisk
IT-Automation
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Verhandlungssicher
Französisch
Grundkenntnisse

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

4 Monate
2024-08 - heute

Umsetzung DORA und BAIT Bereinigungen

Business Analyst BAIT DORA MaRisk ...
Business Analyst
  • Bereinigungen von Audit Findings zur BAIT und Umsetzung der DORA Anforderungen für das Providermanagement
  • Analyse der bestehenden Prozesse im Providermanagement, IT Governance und IKT Risikomanagement
  • Erstellung eine Schwachstellenanalyse (Gap-Analyse) und eines Vorschlagsplans zur Bereinigung von Lücken in den Anforderun¬gen zur BAIT, MaRisk und kommenden DORA unterteilt in Quick- wins, mittelfristiger Umsetzung und langfristigem Umsetzungshori¬zont
  • Beratung des zentralen Auslagerungsmanagements, Compliance, IT Governance, Fachabteilungen und der IT Abteilung zu Fragen hinsichtlich Prozessstrukturierung und regulatorischer Vorgaben
  • Entwurf von Zielprozessen mit Kapazitätsschätzung sowie Entwurf von internen Richtlinien bzw. deren Anpassungen (Auslagerungs¬richtlinie, Providermanagementrichtlinie, Beschaffungswesen, IKT Risikomanagement)
  • Unterstützung der Projektleitung beim Werben der Lösungen in der Ebene des Senior Managements
  • Schreiben von Arbeitsanweisungen und Schulung der Mitarbeiter an den neuen Prozessen
BAIT DORA MaRisk Providermanagement Auslagerungsmanagement JIRA Excel PowerPoint
Bank
Nürnberg
1 Jahr 5 Monate
2023-02 - 2024-06

Vorbereitung auf die 7. MaRisk Novelle

Business Analyst Compliance Kreditmanagement Portfolio Management ...
Business Analyst
  • Gap-Analyse zur laufenden MaRisk Novelle sowie der Übernahme der EBA Leitlinien
  • Abgleich der schriftlich fixierten Ordnung mit den geplanten neuen Anforderungen
  • Prozessdurchsicht und Entwurf von Aktionsplänen zur Kreditvergabe und Überwachung
  • Vorschläge zur Berücksichtigung der Nachhaltigkeitsrisiken und der ESG Taxonomy in den Risikomanagementprozessen der Bank
  • Beratung zur Nutzung des Proportionalitätsprinzips und von Öffnungsklauseln
Compliance Kreditmanagement Portfolio Management Risikomanagement Controlling MaRisk BAIT EBA Leitlinien ESG JIRA Excel PowerPoint
Leasingunternehmen
Hamburg
4 Monate
2023-10 - 2024-01

Anpassung des Governance Framework

Business Analyst Compliance MaRisk BAIT ...
Business Analyst
  • Anpassung des Governance Framework für die Dienstleistersteue¬rung aufgrund von Audit Moniten
  • Entwurf von Prozessanpassungen und Formularen in den Berei¬chen Onboarding, Contracting und Monitoring für die Dienstleister¬steuerung
  • Konzeptionierung- und Abstimmungsrunden mit den beteiligten Ab¬teilungen (Legal, Compliance, Datenschutz, BCM, ISM und Sustainability)
  • Entwurf von Vorlagen und Fragebögen für die betroffenen Pro¬zesse
  • Entwurf der internen Dienstleister Richtlinie und Abstimmung mit der Geschäftsleitung und der Gruppe
  • Projektmanagement Office, Entwurf von Statusfolien für die Be¬reichs- und Geschäftsleitung und Nachverfolgen der Meilenstein¬planung
  • Beratung der betroffenen Abteilungen zu Fragen hinsichtlich einer effektiven Dienstleistersteuerung und regulatorischer Auslegungen der VAIT, MaGo und EIOPA Leitlinien
Compliance MaRisk BAIT EBA Leitlinien Auslagerungsmanagement Providermanagement VBA DORA SYNERGI
Internationale Versicherung
Frankfurt am Main und Köln
8 Monate
2023-02 - 2023-09

IT Providermanagement

Business Analyst Compliance MaRisk BAIT ...
Business Analyst
  • Gap-Analyse des IT-Providermanagements zu aktuellen und künfti¬gen regulatorischen Vorschriften
  • Abgleich der vorhandenen internen Richtlinien und Prozesse aus dem OHB mit den Anforderungen aus der MaRisk, BAIT, EBA Leit¬linien, Cloudrundschreiben und DORA
  • Entwurf von Prozessänderungen in enger Abstimmung mit dem Einkauf, der IT, dem zentralen Auslagerungsbeauftragten und dem Informationssicherheitsbeauftragten
  • Erarbeitung von Checklisten und Formularen für die Dienstleister-steuerung und zur Klassifizierung der ausgelagerten Dienstleistun¬gen (Auslagerungen, IT-Fremdbezug, Sonstiger Fremdbezug, laaS, PaaS...)
  • Abstimmung von technischen Änderungen mit den Herstellern vom GRC System, dem zentralen Auslagerungsregister und ISM Sys¬tem zur Berücksichtigung der aktuellen und erwarteten aufsichts-rechtlichen Anforderungen aus der MaRisk Novelle und DORA
  • Entwurf von Anpassungen in den internen Richtlinien (Auslage-rungsmanagement, ISM, BCM)
  • Erarbeitung von Formularen zum strukturierten Entwerfen von Exit Strategien für die Fachabteilung und die Auslagerungsmanager
  • Entwurf von Testtrategien zur Sicherstellung der IKT Sicherheit (Penetrationstests, Cyberrisiken, Cloudanforerungen)
  • Beratung bei der Erstellung Krisenreaktionsplänen
Compliance MaRisk BAIT EBA Leitlinien DORA
Hypothekenbank
Berlin
10 Monate
2022-04 - 2023-01

Providermanagement und IT-Sicherheit

Business Analyst Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement ...
Business Analyst
  • Unterstützung im operativen Umsetzen von Maßnahmen aus der novellierten MaRisk und BAIT, den Rundschreiben zur IT-Sicherheit und Auslagerungen an Clouddienstleister sowie den EBA Leitlinien für das Providermanagement und mit Blick auf den Digital Operational Resilience Act (DORA)
  • Weiterentwicklung der internen Governance (Prozesse, Arbeitsanweisungen und Richtlinien) für das zentrale Auslagerungsmanagement, Providermanagement sowie das ICT-Management
  • Analyse der Dienstleisterketten inklusive Weiterverlagerungen
  • Einholen der zusätzlichen Informationen und Zertifikate für Clouddienstleister und kritische Auslagerungen
  • Aktualisierung und Dokumentation der Risikoanalysen und Überwachungspläne mit Einbindung der Fachabteilungen
  • Unterstützung bei der Vertragsneugestaltung mit den Providern, den Verhandlungen sowie der Darstellung der aufsichtsrechtlichen Informationen und Anforderungen, welche durch die IT-Provider geliefert werden müssen.
  • Erarbeitung von IT-Notfallplänen für Dienstleister mit den beteiligten Abteilungen und unter Berücksichtigung der novellierten IKT Anforderungen
  • Erarbeitung von Exit-Strategien für Dienstleister mit den beteiligten Fachabteilungen
  • Beratung des Senior Management, des zentralen Auslagerungsbeauftragen, des zentralen Informationssicherheitsbeauftragten sowie der IT und einzelnen Fachabteilungen bei Fragen zum operativen Providermanagement
Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement Business Analyse MaRisk BAIT EBA Leitlinien DORA KRITIS
IT - Dienstleister für Banken
Bayern
3 Monate
2022-09 - 2022-11

Gap Analyse der 7. MaRisk Novelle

Compliance Analyst Compliance Kreditmanagement Portfolio Management ...
Compliance Analyst
  • Schwachstellen-Analyse zur laufenden MaRisk Novelle sowie der Übernahme der EBA Leitlinien
  • Abgleich der schriftlich fixierten Ordnung mit den geplanten neuen Anforderungen
  • Prozessdurchsicht und Entwurf von Aktionsplänen zur Kreditvergabe und Überwachung sowie dem Handel
  • Vorschläge zur Berücksichtigung der Nachhaltigkeitsrisiken und der ESG Taxonomy in den Risikomanagementprozessen der Bank
  • Beratung zur Nutzung des Proportionalitätsprinzips und von Öffnungsklauseln
Compliance Kreditmanagement Portfolio Management Risikomanagement Controlling MaRisk BAIT EBA Leitlinien ESG
Deutsche Privatbank
Frankfurt
6 Monate
2022-02 - 2022-07

ESG Management Reporting

Lead Business Analyst Projektmanagement (agil) Data Analyst SQL ...
Lead Business Analyst
  • Entwicklung eines integrierten ESG Management Reportings für das Risikomanagement und Controlling der Bank
  • Analyse der ESG Anforderungen der EBA und der lokalen Aufsichtsbehörde
  • Entwurf eines Fachkonzepts für das ESG Management Reporting Zielbild inklusive der wesentlichen ESG Faktoren und Steuerungsgrößen mit Beteiligung der Fachabteilungen, Risk und Compliance
  • Entwurf eines Mappings für die Integration der externen Daten in die hauseigene Datenbank und Abstimmung des technischen ESG Reporting Modells mit der IT
  • Spezifikation von Business Rules, Transformations- und Aggregationsregeln für die internen und externen ESG Datenquellen
  • Review und Testing der entwickelten User Stories durch die IT Abteilung
  • Reporting des Projekt- und Testfortschritts an das Senior Management
Projektmanagement (agil) Data Analyst SQL Testing ESG Reporting Risikomanagement
Privatbank
Luxemburg
1 Jahr
2021-04 - 2022-03

Auslagerungs- und Providermanagement

Business Analyst Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement ...
Business Analyst
  • Implementierung eines aufsichtsrechtlich konformen Zentralen Auslagerungsmanagement innerhalb des Providermanagements des Finanzdienstleisters zur Abdeckung der Anforderungen der Kunden (Banken)
  • Auswahl eines Auslagerungsmanagementsystems über eine Marktstudie
  • Überprüfung und Parametrisierung des ausgewählten Systems (Forum OSM) hinsichtlich der Anforderungen der MaRisk und BAIT
  • Entwurf und Implementierung der Auslagerungsmanagementprozesse mit den Fachabteilungen, der IT, Legal, Compliance und dem Senior Management sowie Einbindung in die Einkaufs- und Providermanagementprozesse des Unternehmens
  • Mapping der Rollen und Verantwortlichkeiten der Prozesse für die Auslagerungs-, Einkaufs- und IT-Sicherheitsrichtlinien sowie für das System
  • Entwurf der Governance (Auslagerungsrichtlinie, Verantwortlichkeiten, Zielprozesse) und Abnahme durch das Senior Management und den zentralen Auslagerungsbeauftragten
  • Unterstützung bei den Vertragsverhandlungen mit den Providern sowie beim operativen Onboarding und Verlängern von kritischen Auslagerungen und Clouddienstleistern
  • Beratung der Abteilungen, der Projektleitung und dem Senior Management
Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement Business Analyse MaRisk BAIT EBA Leitlinien ForumOSM
Finanzdienstleister
München
5 Monate
2020-11 - 2021-03

IT Providermanagement

Business Analyst Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement ...
Business Analyst
  • Implementierung der neuen EBA Leitlinien und der entworfenen Novelle der MaRisk und BAIT in die Prozesse der Bank und Abbilden in einer neuen Risikocontrolling Software (VASGARDIAN)
  • Analyse der Prozesse des Zentralen Auslagerungsbeauftragten (ZAB) sowie des Einkaufs inklusive Einbindung der Beauftragten Bereiche (Datenschutz, Notfallmanagement, Informationssicherheit) und Erstellung einer Gap Analyse zu den regulatorischen Anforderungen im Providermanagement mit Fokus auf IT-Dienstleister
  • Prüfung der Workflows in der Software und Erstellung eines Implementierungskonzepts
  • Abstimmung der fachlichen Anforderungen und Abgleich mit der schriftlich fixierten Ordnung
  • Mapping der Rollen und Verantwortlichkeiten der Prozesse der Bank für die Software
  • Entwurf von Anpassungsvorschlägen in enger Abstimmung mit den Fachabteilungen, Compliance und dem IT-Hersteller für das System
  • Entwurf von BCM und ISM Maßnahmen für kritische IT-Dienstleister
Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement Business Analyse EBA Leitlinien MaRisk BAIT DSGVO VASGARDIAN
Hypothekenbank
Deutschland
2 Monate
2020-10 - 2020-11

Outsourcing

Business Analyst Auslagerungsmanagement Business Analyse Fondsbuchhaltung ...
Business Analyst
  • Koordination der Dienstleistersteuerung für eine wesentliche Ausla¬gerung mit dem Fokus auf die Ermittlung von Risikokennzahlen im Fondsbereiches sowie Anbindung der Schnittstelle an die interne Risk-Engine
  • Definition der KPIs (Time and Delivery) für die Qualitätsberechnung in Abstimmung mit den Fachabteilungen und dem Portfoliomana¬ger zur Abdeckung der Überwachungspflichten im zentralen Ausla-gerungsmanagement
  • Review der Notfallmaßnahmen des Providers, Abstimmung und In-klusion in den bestehenden Notfallplan des Kunden
  • Unterstützung in der Due Diligence und dem Onboarding des Pro-viders (ISO Zertifizierung, Abstimmung mit dem ISB Beauftragten und dem Datenschutzbeauftragten)
  • Unterstützung in der Zielkonzeption und Dokumentation des auto-matisierten Reportings (R2R) mittels Robotic Process Automation (RPA)
  • Erstellung der Anforderungsdokumente in enger Absprache mit den Fachbereichen
  • Review der angepassten Datenflüsse sowie Testing der Daten-übergabe an die Risk Engine
  • Erstellung eines regelmäßigen Fortschrittreports
Auslagerungsmanagement Business Analyse Fondsbuchhaltung Fondsadministration und Fondsabwicklung DSGVO MaRisk CSSF 12/552 17/656 22/806. EBA Richtlinien Visio Testanalyse Testing Power Point UiPath
Finanzdienstleister
Luxemburg
5 Monate
2020-06 - 2020-10

Implementierung eines neuen KYC Review Teams für Treuhandkonstrukte

Teilprojektleiter Projektmanagement agil (SCRUM) Business Analyse AML/KYC ...
Teilprojektleiter
  • Implementierung eines neuen KYC Review Prozesses im Rahmen einer agilen Projektumsetzung (SCRUM)
  • Analyse der geldwäschegesetzlichen Anforderungen für Treuhandkonstrukte und der Feststellung von abweichend wirtschaftlich Berechtigten
  • Entwicklung der Prozesse für die Neukundenannahme und die Überprüfung der Kunden durch ein neues Expertenteam
  • Feststellung der Sollzahlen, der notwendigen Fachkräfte und Profile
  • Leitung der Business Analysten und Entwickler für die Erstellung eines neuen Frontends zur Administration der KYC Reviews als SCRUM Master
  • Entwurf der Budgetanforderung für den Programmmanager zur Vorlage an den Vorstand
  • Training der neuen Fachkräfte in den geldwäschegesetzlichen Grundlagen und neuen Prozessen
  • Reporting an die Programmleitung
Projektmanagement agil (SCRUM) Business Analyse AML/KYC Visual Basic Microsoft Excel Microsoft PowerPoint
Privat und Firmenkundenbank
Frankfurt
3 Monate
2020-04 - 2020-06

Umsetzung der OFAC und Sanktionsanforderungen

Lead Business Analyst Business Analyse AML/KYC OFAC ...
Lead Business Analyst
  • Umsetzung der neuen Sanktionsanforderungen im Rahmen eines agilen Projektansatzes (SCRUM)
  • Analyse der EU-Sanktionsleitlinien, der Sanktionsrichtlinie und der OFAC Anforderungen
  • Kritischer Review der bestehenden Governance (interne Sanktions¬und Embargo Policy sowie deren Arbeitsanweisungen auf Level 2 und Level 3 Dokumenten) und Ausarbeitung von Umsetzungsvorschlägen in enger Abstimmung mit der Abteilung gegen Finanzkriminalität (AFC)
  • Leitung der Business Analyse für die Implementierung eines Sanctions Risk Acceptance Process mit Hilfe des internen Risikoberechnungssystems (CRRM) und des Transaktionsmonitorings (Transactional Behaviour)
  • Entwicklung eines übergeordneten Fachkonzepts zur Abstimmung mit den beteiligten Abteilungen
  • Entwurf von Filter- und Identifikationsregeln für die Systeme
  • Testing der Anwendungen für das Transaktionsverhalten und die regelmäßige sowie anlassbezogene Kundenüberprüfung (Regular and event driven review)
  • Reporting an die Projektleitung
Business Analyse AML/KYC OFAC Sanktionen/Embargos Risikomanagement Microsoft PowerPoint
Privat- und Firmenkundenbank
Frankfurt
4 Monate
2019-12 - 2020-03

Umsetzung des GwG

Senior PMO Projektmanagement GwG AML/KYC ...
Senior PMO
  • Koordination der Umsetzung des neuen Geldwäschegesetztes (GwG) und der Auslegungshinweise der BaFin (AuA)
  • Kritischer Review der internen KYC Policy und Feedback Organisation mit den Stakeholdern in UK und Deutschland sowie der Compliance Abteilung
  • Nachverfolgen der einzelnen Teilprojekte
  • Konsolidierung der Fortschrittsreports, kritisches Hinterfragen der Zeitpläne und Reporting an das Programmmanagement und die Vorstände der Privat- und Firmenkundenseite
  • Entwurf von Präsentationen für das Operating Committee (OpCo) und die Vorstandssitzungen
Projektmanagement GwG AML/KYC Microsoft Excel Microsoft PowerPoint Microsoft Project
Deutsche Großbank
Frankfurt
1 Jahr 3 Monate
2018-07 - 2019-09

Migration und Digitalisierung

Leitender Business Analyst Business Analyse Scrum Testing ...
Leitender Business Analyst
  • Grenzüberschreitende Migration einer Fondsabwicklung auf die interne Plattform des Kunden mit gleichzeitiger Digitalisierung der bestehenden Prozesse und Schnittstellen
  • Fachliche Analyse der IST-Prozesse in der Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen, darunter die Abwicklung der Corporate Actions, Orders, Lagerstellenüberträge (Transfer Agency) und des Zahlungsverkehrs
  • Entwurf eines Zielmodells (Target Operating Model) für die künftige Abwicklung in enger Abstimmung mit den Fachbereichen
  • Entwicklung der Zielprozesse und Entwurf der Fachkonzepte unter Abstimmung mit den beteiligten Abteilungen und Stakeholdern
  • Zusammenführung der Anforderungen aus den Arbeitspaketen und Abstimmung der Lieferungen mit der Projektleitung
  • Koordination der Analyse arbeiten und der Softwareentwicklung von 8 Projektmitarbeitern in einem agilen Umfeld (Scrum) mit Hilfe von JIRA und Confluence für das Arbeitspaket Corporate Actions und Zahlungsverkehr (Rolle: SCRUM Product Owner)
  • Technische Analyse der Daten und Schnittstellen des Kernbanksystems (OLYMPIC) und des Datawarehouse (AS/400)
  • Mapping der Datenfelder von WM Daten, des Datawarehouse und des Kernbanksystems für die FIX und SWIFT Schnittstelle
  • Entwurf der Datenabfragen mit SQL und RPG IV (ILE RPG) in enger Abstimmung mit der IT und den Entwicklern (Informatica, X-Gen)
  • Entwurf des Testkonzepts und Abstimmung mit der Projektleitung, dem Testmanager, den Fachabteilungen und der IT
  • Durchführung und Koordination von Testaktivitäten
Business Analyse Scrum Testing Clearing und Settlement Fondsadministration OLYMPIC Informatica X-Gen Vestima JIRA Confluence HP ALM SWIFT FIX WMDaten AS/400 SQL Java Microsoft Powerpoint
Deutsche Depotbank
Luxemburg
3 Monate
2018-04 - 2018-06

Implementierung der DSGVO

Business Analyst Business Analyse Anforderungsmanagement DSGVO ...
Business Analyst
  • Implementierung der Datenschutzgrundverordnung
  • Fachanalyse der Datenhaltungsprozesse und der internen Data Governance Richtlinie
  • Regulatorische Analyse der aufsichtsrechtlichen Anforderungen der europäischen Kommission bezüglich der DSGVO, der EDPB und der nationalen Behörde bezüglich der Mindestanforderungen für die Umsetzung
  • Entwurf eines Maßnahmenkataloges aufbauend auf der IST Analyse zur Vorlage an das Senior Management
  • Abstimmung der angestrebten Maßnahmen mit den internen Abteilungen, der IT und der CNPD (nationale Datenschutzbehörde Luxemburg)
  • Entwurf von Prozessbeschreibungen in enger Abstimmung mit den Fachabteilungen
  • Analyse des Datenhaushalts (MySQL DB), Kennzeichnung der Datenfelder für die Data Governance (Datenkriterien, Löschflag u.a.)
  • Mapping der kritischen Datenfelder für die Korrektur- und Löschprozesse
  • Entwurf von Vorlagen für Antwortschreiben bezüglich DSGVO Anfragen durch Kunden und die luxemburgische Behörde (CNPD)
  • Entwurf von Anpassungen für die interne Data Governance Richtlinie
  • Unterstützung und Beratung der Rechtsabteilung bei der Anpassung von Dienstleistungsverträgen mit EU-Inlands- und Drittlandsfirmen
  • Beratung der Fachbereiche und der Projektleitung
Business Analyse Anforderungsmanagement DSGVO SQL Microsoft Powerpoint
Internationale Versicherung
Luxemburg
6 Monate
2017-10 - 2018-03

Umsetzung der MiFID II / MiFIR und PRIIPS

Projektleiter Projektmanagement Business Analyse MiFID II / MiFIR ...
Projektleiter
  • Implementierung der MiFID II und MiFIR Anforderungen für die Lokation in Luxemburg
  • Impactanalyse sowie Entwurf von Fachkonzepten und internen Richtlinien für die neuen regulatorischen Vorgaben, speziell für das Kostenreporting, Best Execution, Suitability und Appropriateness, Conflict of Interest und das Meldewesen unter MiFIR (Art. 26 Transaktionsreporting, Vor- und Nachhandelstransparenz
  • Analyse und Entwicklung von Lieferlösungen für relevante Dokumente und Daten für MiFID II und PRIIPS mit externen Datenanbietern (WM Daten, SIX)
  • Definition der Schnittstellenanforderungen für WMDaten
  • Mapping der Datenfelder für die Product Governance Prozesse in AVALOQ
  • Fachexperte für regulatorische Fragen und Beratung der Fachbereiche und der Projektleitung rund um MIFID II / MiFIR
  • Kritische Überprüfung der Testergebnisse im Anwendertesting (UAT) im Kernbankensystem (AVALOQ)
  • Analyse erforderlicher Änderungen interner Richtlinien der Bank (Best Execution, Conflict of Interest, Product Governance)
  • Entwurf von Änderungsvorschlägen für interne Richtlinien basierend auf dem IST-SOLL Vergleich
  • Koordination von Workshops mit den Fachabteilungen, IT, Compliance und Governance
Projektmanagement Business Analyse MiFID II / MiFIR PRIIPS Kundenberatung Wertpapiere (ETD & OTC) Aufsichtsrechtliches Meldewesen AVALOQ WMDaten SIX Datenservice
Schweizer Privatbank
Luxemburg

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

2002 - 2007

Studium der Volkswirtschaftslehre

Diplom

Universität Trier


Schwerpunkt:

  • Geld, Kredit, Währung
  • Nebenfach: Wirtschaftsinformatik und Wirtschaftsrecht
  • Diplomarbeit: auf Anfrage


Zertifizierungen

2020

RPA - Zertifikatslehrgang

UiPath Implementation Manager UiPath Business Analyst


2019

Zertifizierung zum Scrum Master und Scrum Product Owner

Scrum.org, Frankfurt


2015

APMG International, Luxemburg

AgilePM, Zertifizierter Projektmanager in agiler Projektmethodik


2008

Institut de Formation Bancaire, Luxemburg


Schwerpunkte:

  • Zertifikatslehrgänge:
    • Regulatorische Aspekte im Fonds- und Asset Management
    • Aufsichtsrechtliches Meldewesen
    • Fondsbuchhaltung und Fondsvertrieb
    • Besteuerung von Investitionen

Position

Position

  • Sehr erfahrener Projektleiter und Business Analyst für regulatorische und IT bezogene Projekte

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Banking IT-Compliance Geschäftsprozessoptimierung Project Controlling Outsourcing EMIR DSGVO MaRisk IT-Automation

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Profil

Der Freiberufler zeichnet eine langjährige Berufserfahrung in der Umsetzung von regulatorischen und strategischen Anforderungen in der Finanzbranche aus. Nach seiner Bankausbildung und dem Studium der Wirtschaftswissenschaften, arbeitete er mehrere Jahre bei verschiedenen Banken, Finanzdienstleistern und KVGen sowie bei einem international bekannten Wirtschaftsprüfer (Big4). Sein tiefgreifendes Verständnis für die erforderlichen Veränderungen in den operativen Prozessen, IT-Systemen und Governance-Strukturen zur Bewältigung der Herausforderungen seiner Kunden, konnte er in der Durchführung zahlreicher Projekte unter Beweis stellen. Die langjährige Erfahrung ermöglicht es ihm, Hindernisse in einem frühen Projektstadium zu erkennen, kundenorientiert Probleme zu lösen und Konflikte zu entschärfen, bevor sie entstehen. In festgefahrenen Projektsituationen hilft ihm seine lösungsorientierte Einstellung, als Brückenbauer zwischen den Parteien tragbare Lösungen zu finden. Er hat bereits mehrere Projekte bezüglich der aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Bereich DORA, Informationssicherheit und der Dienstleistersteuerung durchgeführt.


Auf einen Blick

  • Sehr erfahrener Projektmanager und Business Analyst für die Umsetzung herausfordernder Projekte im Banken-, Versicherungs- und Finanzsektor
  • Umfangreiche Erfahrung in der Umsetzung regulatorischer Anforderungen wie AML/KYC, ESG, Providermanagement, Auslagerungsmanagement, ISM, DORA sowie der fachlicher Rundschreiben MaRisk, BAIT, VAIT, KAIT und den entsprechenden Leitlinien der ESAs (EBA, ESMA, EIOPA)
  • Starke Kenntnisse im IT-Bereich und der Abbildung fachlicher Prozesse in die bestehende IT-Landschaft
  • Über 23 Jahre Erfahrung im Banken-, Versicherungs- und Finanzsektor
  • Sehr zuverlässige und engagierte Arbeitsweise


Projekt

  • Projektmanagement
  • klassisch und agil Business Analyse 
  • Testmanagement
  • Testing


Regularien

  • AML/KYC, AFC
  • AIFMD
  • BAIT
  • BASEL III, IV
  • EBA Leitlinien
  • ESG
  • EU-Taxonomy
  • CRD, CRR
  • CSDR
  • DORA
  • DSGVO, Datenschutz
  • EMIR
  • KAIT
  • KRITIS
  • MaGo
  • MaRisk
  • MiFID
  • MiFIR
  • OGAW
  • PRIIPS
  • PSD II
  • Sanktionen/Embargos, OFAC
  • SEPA
  • SFTR
  • Solvency II
  • VAIT


Banking

  • Auslagerungsmanagement
  • Collateral
  • Compliance
  • Derivate (ETD und OTC)
  • Kreditmanagement
  • IT - Governance
  • Informationssicherheitsmanagement
  • Portfoliomanagement
  • Providermanagement
  • Reporting, Meldewesen Risikomanagement, Controlling Steuern
  • Wertpapierabwicklung
  • Zahlungsverkehr


Asset Management

  • Fondsadministration und Fondsabwicklung
  • Fund Engineering
  • Investment Compliance
  • Reporting, Meldewesen
  • Steuern


Insurance

  • Compliance
  • Produktmanagement
  • Reporting, Meldewesen Underwriting


Systeme und Schnittstellen

  • AVALOQ
  • CoTraRep
  • GP3 Fund Accounting
  • HP ALM, HP Octane
  • Informatica
  • Kordoba Core24
  • MIG21
  • Murex
  • OBS
  • OLYMPIC
  • SYNERGI
  • Selenium
  • UiPath
  • VASGARDIAN
  • Vestima
  • X-Gen


Schnittstellen

  • Bloomberg
  • FpML
  • MurexXML
  • SIX Datenservice 
  • SWIFT (MT und MX) 
  • WMDaten


Programmierung und Datenbanken

  • AS/400, RPG
  • C++
  • Java
  • SQL
  • Visual Basic


Sonstiges

  • Microsoft Excel
  • Makros und Formeln 
  • Microsoft Powerpoint
  • Präsentationen

Branchen

Branchen

  • Banken
  • Versicherung
  • Finanzen

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

4 Monate
2024-08 - heute

Umsetzung DORA und BAIT Bereinigungen

Business Analyst BAIT DORA MaRisk ...
Business Analyst
  • Bereinigungen von Audit Findings zur BAIT und Umsetzung der DORA Anforderungen für das Providermanagement
  • Analyse der bestehenden Prozesse im Providermanagement, IT Governance und IKT Risikomanagement
  • Erstellung eine Schwachstellenanalyse (Gap-Analyse) und eines Vorschlagsplans zur Bereinigung von Lücken in den Anforderun¬gen zur BAIT, MaRisk und kommenden DORA unterteilt in Quick- wins, mittelfristiger Umsetzung und langfristigem Umsetzungshori¬zont
  • Beratung des zentralen Auslagerungsmanagements, Compliance, IT Governance, Fachabteilungen und der IT Abteilung zu Fragen hinsichtlich Prozessstrukturierung und regulatorischer Vorgaben
  • Entwurf von Zielprozessen mit Kapazitätsschätzung sowie Entwurf von internen Richtlinien bzw. deren Anpassungen (Auslagerungs¬richtlinie, Providermanagementrichtlinie, Beschaffungswesen, IKT Risikomanagement)
  • Unterstützung der Projektleitung beim Werben der Lösungen in der Ebene des Senior Managements
  • Schreiben von Arbeitsanweisungen und Schulung der Mitarbeiter an den neuen Prozessen
BAIT DORA MaRisk Providermanagement Auslagerungsmanagement JIRA Excel PowerPoint
Bank
Nürnberg
1 Jahr 5 Monate
2023-02 - 2024-06

Vorbereitung auf die 7. MaRisk Novelle

Business Analyst Compliance Kreditmanagement Portfolio Management ...
Business Analyst
  • Gap-Analyse zur laufenden MaRisk Novelle sowie der Übernahme der EBA Leitlinien
  • Abgleich der schriftlich fixierten Ordnung mit den geplanten neuen Anforderungen
  • Prozessdurchsicht und Entwurf von Aktionsplänen zur Kreditvergabe und Überwachung
  • Vorschläge zur Berücksichtigung der Nachhaltigkeitsrisiken und der ESG Taxonomy in den Risikomanagementprozessen der Bank
  • Beratung zur Nutzung des Proportionalitätsprinzips und von Öffnungsklauseln
Compliance Kreditmanagement Portfolio Management Risikomanagement Controlling MaRisk BAIT EBA Leitlinien ESG JIRA Excel PowerPoint
Leasingunternehmen
Hamburg
4 Monate
2023-10 - 2024-01

Anpassung des Governance Framework

Business Analyst Compliance MaRisk BAIT ...
Business Analyst
  • Anpassung des Governance Framework für die Dienstleistersteue¬rung aufgrund von Audit Moniten
  • Entwurf von Prozessanpassungen und Formularen in den Berei¬chen Onboarding, Contracting und Monitoring für die Dienstleister¬steuerung
  • Konzeptionierung- und Abstimmungsrunden mit den beteiligten Ab¬teilungen (Legal, Compliance, Datenschutz, BCM, ISM und Sustainability)
  • Entwurf von Vorlagen und Fragebögen für die betroffenen Pro¬zesse
  • Entwurf der internen Dienstleister Richtlinie und Abstimmung mit der Geschäftsleitung und der Gruppe
  • Projektmanagement Office, Entwurf von Statusfolien für die Be¬reichs- und Geschäftsleitung und Nachverfolgen der Meilenstein¬planung
  • Beratung der betroffenen Abteilungen zu Fragen hinsichtlich einer effektiven Dienstleistersteuerung und regulatorischer Auslegungen der VAIT, MaGo und EIOPA Leitlinien
Compliance MaRisk BAIT EBA Leitlinien Auslagerungsmanagement Providermanagement VBA DORA SYNERGI
Internationale Versicherung
Frankfurt am Main und Köln
8 Monate
2023-02 - 2023-09

IT Providermanagement

Business Analyst Compliance MaRisk BAIT ...
Business Analyst
  • Gap-Analyse des IT-Providermanagements zu aktuellen und künfti¬gen regulatorischen Vorschriften
  • Abgleich der vorhandenen internen Richtlinien und Prozesse aus dem OHB mit den Anforderungen aus der MaRisk, BAIT, EBA Leit¬linien, Cloudrundschreiben und DORA
  • Entwurf von Prozessänderungen in enger Abstimmung mit dem Einkauf, der IT, dem zentralen Auslagerungsbeauftragten und dem Informationssicherheitsbeauftragten
  • Erarbeitung von Checklisten und Formularen für die Dienstleister-steuerung und zur Klassifizierung der ausgelagerten Dienstleistun¬gen (Auslagerungen, IT-Fremdbezug, Sonstiger Fremdbezug, laaS, PaaS...)
  • Abstimmung von technischen Änderungen mit den Herstellern vom GRC System, dem zentralen Auslagerungsregister und ISM Sys¬tem zur Berücksichtigung der aktuellen und erwarteten aufsichts-rechtlichen Anforderungen aus der MaRisk Novelle und DORA
  • Entwurf von Anpassungen in den internen Richtlinien (Auslage-rungsmanagement, ISM, BCM)
  • Erarbeitung von Formularen zum strukturierten Entwerfen von Exit Strategien für die Fachabteilung und die Auslagerungsmanager
  • Entwurf von Testtrategien zur Sicherstellung der IKT Sicherheit (Penetrationstests, Cyberrisiken, Cloudanforerungen)
  • Beratung bei der Erstellung Krisenreaktionsplänen
Compliance MaRisk BAIT EBA Leitlinien DORA
Hypothekenbank
Berlin
10 Monate
2022-04 - 2023-01

Providermanagement und IT-Sicherheit

Business Analyst Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement ...
Business Analyst
  • Unterstützung im operativen Umsetzen von Maßnahmen aus der novellierten MaRisk und BAIT, den Rundschreiben zur IT-Sicherheit und Auslagerungen an Clouddienstleister sowie den EBA Leitlinien für das Providermanagement und mit Blick auf den Digital Operational Resilience Act (DORA)
  • Weiterentwicklung der internen Governance (Prozesse, Arbeitsanweisungen und Richtlinien) für das zentrale Auslagerungsmanagement, Providermanagement sowie das ICT-Management
  • Analyse der Dienstleisterketten inklusive Weiterverlagerungen
  • Einholen der zusätzlichen Informationen und Zertifikate für Clouddienstleister und kritische Auslagerungen
  • Aktualisierung und Dokumentation der Risikoanalysen und Überwachungspläne mit Einbindung der Fachabteilungen
  • Unterstützung bei der Vertragsneugestaltung mit den Providern, den Verhandlungen sowie der Darstellung der aufsichtsrechtlichen Informationen und Anforderungen, welche durch die IT-Provider geliefert werden müssen.
  • Erarbeitung von IT-Notfallplänen für Dienstleister mit den beteiligten Abteilungen und unter Berücksichtigung der novellierten IKT Anforderungen
  • Erarbeitung von Exit-Strategien für Dienstleister mit den beteiligten Fachabteilungen
  • Beratung des Senior Management, des zentralen Auslagerungsbeauftragen, des zentralen Informationssicherheitsbeauftragten sowie der IT und einzelnen Fachabteilungen bei Fragen zum operativen Providermanagement
Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement Business Analyse MaRisk BAIT EBA Leitlinien DORA KRITIS
IT - Dienstleister für Banken
Bayern
3 Monate
2022-09 - 2022-11

Gap Analyse der 7. MaRisk Novelle

Compliance Analyst Compliance Kreditmanagement Portfolio Management ...
Compliance Analyst
  • Schwachstellen-Analyse zur laufenden MaRisk Novelle sowie der Übernahme der EBA Leitlinien
  • Abgleich der schriftlich fixierten Ordnung mit den geplanten neuen Anforderungen
  • Prozessdurchsicht und Entwurf von Aktionsplänen zur Kreditvergabe und Überwachung sowie dem Handel
  • Vorschläge zur Berücksichtigung der Nachhaltigkeitsrisiken und der ESG Taxonomy in den Risikomanagementprozessen der Bank
  • Beratung zur Nutzung des Proportionalitätsprinzips und von Öffnungsklauseln
Compliance Kreditmanagement Portfolio Management Risikomanagement Controlling MaRisk BAIT EBA Leitlinien ESG
Deutsche Privatbank
Frankfurt
6 Monate
2022-02 - 2022-07

ESG Management Reporting

Lead Business Analyst Projektmanagement (agil) Data Analyst SQL ...
Lead Business Analyst
  • Entwicklung eines integrierten ESG Management Reportings für das Risikomanagement und Controlling der Bank
  • Analyse der ESG Anforderungen der EBA und der lokalen Aufsichtsbehörde
  • Entwurf eines Fachkonzepts für das ESG Management Reporting Zielbild inklusive der wesentlichen ESG Faktoren und Steuerungsgrößen mit Beteiligung der Fachabteilungen, Risk und Compliance
  • Entwurf eines Mappings für die Integration der externen Daten in die hauseigene Datenbank und Abstimmung des technischen ESG Reporting Modells mit der IT
  • Spezifikation von Business Rules, Transformations- und Aggregationsregeln für die internen und externen ESG Datenquellen
  • Review und Testing der entwickelten User Stories durch die IT Abteilung
  • Reporting des Projekt- und Testfortschritts an das Senior Management
Projektmanagement (agil) Data Analyst SQL Testing ESG Reporting Risikomanagement
Privatbank
Luxemburg
1 Jahr
2021-04 - 2022-03

Auslagerungs- und Providermanagement

Business Analyst Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement ...
Business Analyst
  • Implementierung eines aufsichtsrechtlich konformen Zentralen Auslagerungsmanagement innerhalb des Providermanagements des Finanzdienstleisters zur Abdeckung der Anforderungen der Kunden (Banken)
  • Auswahl eines Auslagerungsmanagementsystems über eine Marktstudie
  • Überprüfung und Parametrisierung des ausgewählten Systems (Forum OSM) hinsichtlich der Anforderungen der MaRisk und BAIT
  • Entwurf und Implementierung der Auslagerungsmanagementprozesse mit den Fachabteilungen, der IT, Legal, Compliance und dem Senior Management sowie Einbindung in die Einkaufs- und Providermanagementprozesse des Unternehmens
  • Mapping der Rollen und Verantwortlichkeiten der Prozesse für die Auslagerungs-, Einkaufs- und IT-Sicherheitsrichtlinien sowie für das System
  • Entwurf der Governance (Auslagerungsrichtlinie, Verantwortlichkeiten, Zielprozesse) und Abnahme durch das Senior Management und den zentralen Auslagerungsbeauftragten
  • Unterstützung bei den Vertragsverhandlungen mit den Providern sowie beim operativen Onboarding und Verlängern von kritischen Auslagerungen und Clouddienstleistern
  • Beratung der Abteilungen, der Projektleitung und dem Senior Management
Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement Business Analyse MaRisk BAIT EBA Leitlinien ForumOSM
Finanzdienstleister
München
5 Monate
2020-11 - 2021-03

IT Providermanagement

Business Analyst Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement ...
Business Analyst
  • Implementierung der neuen EBA Leitlinien und der entworfenen Novelle der MaRisk und BAIT in die Prozesse der Bank und Abbilden in einer neuen Risikocontrolling Software (VASGARDIAN)
  • Analyse der Prozesse des Zentralen Auslagerungsbeauftragten (ZAB) sowie des Einkaufs inklusive Einbindung der Beauftragten Bereiche (Datenschutz, Notfallmanagement, Informationssicherheit) und Erstellung einer Gap Analyse zu den regulatorischen Anforderungen im Providermanagement mit Fokus auf IT-Dienstleister
  • Prüfung der Workflows in der Software und Erstellung eines Implementierungskonzepts
  • Abstimmung der fachlichen Anforderungen und Abgleich mit der schriftlich fixierten Ordnung
  • Mapping der Rollen und Verantwortlichkeiten der Prozesse der Bank für die Software
  • Entwurf von Anpassungsvorschlägen in enger Abstimmung mit den Fachabteilungen, Compliance und dem IT-Hersteller für das System
  • Entwurf von BCM und ISM Maßnahmen für kritische IT-Dienstleister
Auslagerungsmanagement Informationssicherheitsmanagement Providermanagement Business Analyse EBA Leitlinien MaRisk BAIT DSGVO VASGARDIAN
Hypothekenbank
Deutschland
2 Monate
2020-10 - 2020-11

Outsourcing

Business Analyst Auslagerungsmanagement Business Analyse Fondsbuchhaltung ...
Business Analyst
  • Koordination der Dienstleistersteuerung für eine wesentliche Ausla¬gerung mit dem Fokus auf die Ermittlung von Risikokennzahlen im Fondsbereiches sowie Anbindung der Schnittstelle an die interne Risk-Engine
  • Definition der KPIs (Time and Delivery) für die Qualitätsberechnung in Abstimmung mit den Fachabteilungen und dem Portfoliomana¬ger zur Abdeckung der Überwachungspflichten im zentralen Ausla-gerungsmanagement
  • Review der Notfallmaßnahmen des Providers, Abstimmung und In-klusion in den bestehenden Notfallplan des Kunden
  • Unterstützung in der Due Diligence und dem Onboarding des Pro-viders (ISO Zertifizierung, Abstimmung mit dem ISB Beauftragten und dem Datenschutzbeauftragten)
  • Unterstützung in der Zielkonzeption und Dokumentation des auto-matisierten Reportings (R2R) mittels Robotic Process Automation (RPA)
  • Erstellung der Anforderungsdokumente in enger Absprache mit den Fachbereichen
  • Review der angepassten Datenflüsse sowie Testing der Daten-übergabe an die Risk Engine
  • Erstellung eines regelmäßigen Fortschrittreports
Auslagerungsmanagement Business Analyse Fondsbuchhaltung Fondsadministration und Fondsabwicklung DSGVO MaRisk CSSF 12/552 17/656 22/806. EBA Richtlinien Visio Testanalyse Testing Power Point UiPath
Finanzdienstleister
Luxemburg
5 Monate
2020-06 - 2020-10

Implementierung eines neuen KYC Review Teams für Treuhandkonstrukte

Teilprojektleiter Projektmanagement agil (SCRUM) Business Analyse AML/KYC ...
Teilprojektleiter
  • Implementierung eines neuen KYC Review Prozesses im Rahmen einer agilen Projektumsetzung (SCRUM)
  • Analyse der geldwäschegesetzlichen Anforderungen für Treuhandkonstrukte und der Feststellung von abweichend wirtschaftlich Berechtigten
  • Entwicklung der Prozesse für die Neukundenannahme und die Überprüfung der Kunden durch ein neues Expertenteam
  • Feststellung der Sollzahlen, der notwendigen Fachkräfte und Profile
  • Leitung der Business Analysten und Entwickler für die Erstellung eines neuen Frontends zur Administration der KYC Reviews als SCRUM Master
  • Entwurf der Budgetanforderung für den Programmmanager zur Vorlage an den Vorstand
  • Training der neuen Fachkräfte in den geldwäschegesetzlichen Grundlagen und neuen Prozessen
  • Reporting an die Programmleitung
Projektmanagement agil (SCRUM) Business Analyse AML/KYC Visual Basic Microsoft Excel Microsoft PowerPoint
Privat und Firmenkundenbank
Frankfurt
3 Monate
2020-04 - 2020-06

Umsetzung der OFAC und Sanktionsanforderungen

Lead Business Analyst Business Analyse AML/KYC OFAC ...
Lead Business Analyst
  • Umsetzung der neuen Sanktionsanforderungen im Rahmen eines agilen Projektansatzes (SCRUM)
  • Analyse der EU-Sanktionsleitlinien, der Sanktionsrichtlinie und der OFAC Anforderungen
  • Kritischer Review der bestehenden Governance (interne Sanktions¬und Embargo Policy sowie deren Arbeitsanweisungen auf Level 2 und Level 3 Dokumenten) und Ausarbeitung von Umsetzungsvorschlägen in enger Abstimmung mit der Abteilung gegen Finanzkriminalität (AFC)
  • Leitung der Business Analyse für die Implementierung eines Sanctions Risk Acceptance Process mit Hilfe des internen Risikoberechnungssystems (CRRM) und des Transaktionsmonitorings (Transactional Behaviour)
  • Entwicklung eines übergeordneten Fachkonzepts zur Abstimmung mit den beteiligten Abteilungen
  • Entwurf von Filter- und Identifikationsregeln für die Systeme
  • Testing der Anwendungen für das Transaktionsverhalten und die regelmäßige sowie anlassbezogene Kundenüberprüfung (Regular and event driven review)
  • Reporting an die Projektleitung
Business Analyse AML/KYC OFAC Sanktionen/Embargos Risikomanagement Microsoft PowerPoint
Privat- und Firmenkundenbank
Frankfurt
4 Monate
2019-12 - 2020-03

Umsetzung des GwG

Senior PMO Projektmanagement GwG AML/KYC ...
Senior PMO
  • Koordination der Umsetzung des neuen Geldwäschegesetztes (GwG) und der Auslegungshinweise der BaFin (AuA)
  • Kritischer Review der internen KYC Policy und Feedback Organisation mit den Stakeholdern in UK und Deutschland sowie der Compliance Abteilung
  • Nachverfolgen der einzelnen Teilprojekte
  • Konsolidierung der Fortschrittsreports, kritisches Hinterfragen der Zeitpläne und Reporting an das Programmmanagement und die Vorstände der Privat- und Firmenkundenseite
  • Entwurf von Präsentationen für das Operating Committee (OpCo) und die Vorstandssitzungen
Projektmanagement GwG AML/KYC Microsoft Excel Microsoft PowerPoint Microsoft Project
Deutsche Großbank
Frankfurt
1 Jahr 3 Monate
2018-07 - 2019-09

Migration und Digitalisierung

Leitender Business Analyst Business Analyse Scrum Testing ...
Leitender Business Analyst
  • Grenzüberschreitende Migration einer Fondsabwicklung auf die interne Plattform des Kunden mit gleichzeitiger Digitalisierung der bestehenden Prozesse und Schnittstellen
  • Fachliche Analyse der IST-Prozesse in der Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen, darunter die Abwicklung der Corporate Actions, Orders, Lagerstellenüberträge (Transfer Agency) und des Zahlungsverkehrs
  • Entwurf eines Zielmodells (Target Operating Model) für die künftige Abwicklung in enger Abstimmung mit den Fachbereichen
  • Entwicklung der Zielprozesse und Entwurf der Fachkonzepte unter Abstimmung mit den beteiligten Abteilungen und Stakeholdern
  • Zusammenführung der Anforderungen aus den Arbeitspaketen und Abstimmung der Lieferungen mit der Projektleitung
  • Koordination der Analyse arbeiten und der Softwareentwicklung von 8 Projektmitarbeitern in einem agilen Umfeld (Scrum) mit Hilfe von JIRA und Confluence für das Arbeitspaket Corporate Actions und Zahlungsverkehr (Rolle: SCRUM Product Owner)
  • Technische Analyse der Daten und Schnittstellen des Kernbanksystems (OLYMPIC) und des Datawarehouse (AS/400)
  • Mapping der Datenfelder von WM Daten, des Datawarehouse und des Kernbanksystems für die FIX und SWIFT Schnittstelle
  • Entwurf der Datenabfragen mit SQL und RPG IV (ILE RPG) in enger Abstimmung mit der IT und den Entwicklern (Informatica, X-Gen)
  • Entwurf des Testkonzepts und Abstimmung mit der Projektleitung, dem Testmanager, den Fachabteilungen und der IT
  • Durchführung und Koordination von Testaktivitäten
Business Analyse Scrum Testing Clearing und Settlement Fondsadministration OLYMPIC Informatica X-Gen Vestima JIRA Confluence HP ALM SWIFT FIX WMDaten AS/400 SQL Java Microsoft Powerpoint
Deutsche Depotbank
Luxemburg
3 Monate
2018-04 - 2018-06

Implementierung der DSGVO

Business Analyst Business Analyse Anforderungsmanagement DSGVO ...
Business Analyst
  • Implementierung der Datenschutzgrundverordnung
  • Fachanalyse der Datenhaltungsprozesse und der internen Data Governance Richtlinie
  • Regulatorische Analyse der aufsichtsrechtlichen Anforderungen der europäischen Kommission bezüglich der DSGVO, der EDPB und der nationalen Behörde bezüglich der Mindestanforderungen für die Umsetzung
  • Entwurf eines Maßnahmenkataloges aufbauend auf der IST Analyse zur Vorlage an das Senior Management
  • Abstimmung der angestrebten Maßnahmen mit den internen Abteilungen, der IT und der CNPD (nationale Datenschutzbehörde Luxemburg)
  • Entwurf von Prozessbeschreibungen in enger Abstimmung mit den Fachabteilungen
  • Analyse des Datenhaushalts (MySQL DB), Kennzeichnung der Datenfelder für die Data Governance (Datenkriterien, Löschflag u.a.)
  • Mapping der kritischen Datenfelder für die Korrektur- und Löschprozesse
  • Entwurf von Vorlagen für Antwortschreiben bezüglich DSGVO Anfragen durch Kunden und die luxemburgische Behörde (CNPD)
  • Entwurf von Anpassungen für die interne Data Governance Richtlinie
  • Unterstützung und Beratung der Rechtsabteilung bei der Anpassung von Dienstleistungsverträgen mit EU-Inlands- und Drittlandsfirmen
  • Beratung der Fachbereiche und der Projektleitung
Business Analyse Anforderungsmanagement DSGVO SQL Microsoft Powerpoint
Internationale Versicherung
Luxemburg
6 Monate
2017-10 - 2018-03

Umsetzung der MiFID II / MiFIR und PRIIPS

Projektleiter Projektmanagement Business Analyse MiFID II / MiFIR ...
Projektleiter
  • Implementierung der MiFID II und MiFIR Anforderungen für die Lokation in Luxemburg
  • Impactanalyse sowie Entwurf von Fachkonzepten und internen Richtlinien für die neuen regulatorischen Vorgaben, speziell für das Kostenreporting, Best Execution, Suitability und Appropriateness, Conflict of Interest und das Meldewesen unter MiFIR (Art. 26 Transaktionsreporting, Vor- und Nachhandelstransparenz
  • Analyse und Entwicklung von Lieferlösungen für relevante Dokumente und Daten für MiFID II und PRIIPS mit externen Datenanbietern (WM Daten, SIX)
  • Definition der Schnittstellenanforderungen für WMDaten
  • Mapping der Datenfelder für die Product Governance Prozesse in AVALOQ
  • Fachexperte für regulatorische Fragen und Beratung der Fachbereiche und der Projektleitung rund um MIFID II / MiFIR
  • Kritische Überprüfung der Testergebnisse im Anwendertesting (UAT) im Kernbankensystem (AVALOQ)
  • Analyse erforderlicher Änderungen interner Richtlinien der Bank (Best Execution, Conflict of Interest, Product Governance)
  • Entwurf von Änderungsvorschlägen für interne Richtlinien basierend auf dem IST-SOLL Vergleich
  • Koordination von Workshops mit den Fachabteilungen, IT, Compliance und Governance
Projektmanagement Business Analyse MiFID II / MiFIR PRIIPS Kundenberatung Wertpapiere (ETD & OTC) Aufsichtsrechtliches Meldewesen AVALOQ WMDaten SIX Datenservice
Schweizer Privatbank
Luxemburg

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

2002 - 2007

Studium der Volkswirtschaftslehre

Diplom

Universität Trier


Schwerpunkt:

  • Geld, Kredit, Währung
  • Nebenfach: Wirtschaftsinformatik und Wirtschaftsrecht
  • Diplomarbeit: auf Anfrage


Zertifizierungen

2020

RPA - Zertifikatslehrgang

UiPath Implementation Manager UiPath Business Analyst


2019

Zertifizierung zum Scrum Master und Scrum Product Owner

Scrum.org, Frankfurt


2015

APMG International, Luxemburg

AgilePM, Zertifizierter Projektmanager in agiler Projektmethodik


2008

Institut de Formation Bancaire, Luxemburg


Schwerpunkte:

  • Zertifikatslehrgänge:
    • Regulatorische Aspekte im Fonds- und Asset Management
    • Aufsichtsrechtliches Meldewesen
    • Fondsbuchhaltung und Fondsvertrieb
    • Besteuerung von Investitionen

Position

Position

  • Sehr erfahrener Projektleiter und Business Analyst für regulatorische und IT bezogene Projekte

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Banking IT-Compliance Geschäftsprozessoptimierung Project Controlling Outsourcing EMIR DSGVO MaRisk IT-Automation

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Profil

Der Freiberufler zeichnet eine langjährige Berufserfahrung in der Umsetzung von regulatorischen und strategischen Anforderungen in der Finanzbranche aus. Nach seiner Bankausbildung und dem Studium der Wirtschaftswissenschaften, arbeitete er mehrere Jahre bei verschiedenen Banken, Finanzdienstleistern und KVGen sowie bei einem international bekannten Wirtschaftsprüfer (Big4). Sein tiefgreifendes Verständnis für die erforderlichen Veränderungen in den operativen Prozessen, IT-Systemen und Governance-Strukturen zur Bewältigung der Herausforderungen seiner Kunden, konnte er in der Durchführung zahlreicher Projekte unter Beweis stellen. Die langjährige Erfahrung ermöglicht es ihm, Hindernisse in einem frühen Projektstadium zu erkennen, kundenorientiert Probleme zu lösen und Konflikte zu entschärfen, bevor sie entstehen. In festgefahrenen Projektsituationen hilft ihm seine lösungsorientierte Einstellung, als Brückenbauer zwischen den Parteien tragbare Lösungen zu finden. Er hat bereits mehrere Projekte bezüglich der aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Bereich DORA, Informationssicherheit und der Dienstleistersteuerung durchgeführt.


Auf einen Blick

  • Sehr erfahrener Projektmanager und Business Analyst für die Umsetzung herausfordernder Projekte im Banken-, Versicherungs- und Finanzsektor
  • Umfangreiche Erfahrung in der Umsetzung regulatorischer Anforderungen wie AML/KYC, ESG, Providermanagement, Auslagerungsmanagement, ISM, DORA sowie der fachlicher Rundschreiben MaRisk, BAIT, VAIT, KAIT und den entsprechenden Leitlinien der ESAs (EBA, ESMA, EIOPA)
  • Starke Kenntnisse im IT-Bereich und der Abbildung fachlicher Prozesse in die bestehende IT-Landschaft
  • Über 23 Jahre Erfahrung im Banken-, Versicherungs- und Finanzsektor
  • Sehr zuverlässige und engagierte Arbeitsweise


Projekt

  • Projektmanagement
  • klassisch und agil Business Analyse 
  • Testmanagement
  • Testing


Regularien

  • AML/KYC, AFC
  • AIFMD
  • BAIT
  • BASEL III, IV
  • EBA Leitlinien
  • ESG
  • EU-Taxonomy
  • CRD, CRR
  • CSDR
  • DORA
  • DSGVO, Datenschutz
  • EMIR
  • KAIT
  • KRITIS
  • MaGo
  • MaRisk
  • MiFID
  • MiFIR
  • OGAW
  • PRIIPS
  • PSD II
  • Sanktionen/Embargos, OFAC
  • SEPA
  • SFTR
  • Solvency II
  • VAIT


Banking

  • Auslagerungsmanagement
  • Collateral
  • Compliance
  • Derivate (ETD und OTC)
  • Kreditmanagement
  • IT - Governance
  • Informationssicherheitsmanagement
  • Portfoliomanagement
  • Providermanagement
  • Reporting, Meldewesen Risikomanagement, Controlling Steuern
  • Wertpapierabwicklung
  • Zahlungsverkehr


Asset Management

  • Fondsadministration und Fondsabwicklung
  • Fund Engineering
  • Investment Compliance
  • Reporting, Meldewesen
  • Steuern


Insurance

  • Compliance
  • Produktmanagement
  • Reporting, Meldewesen Underwriting


Systeme und Schnittstellen

  • AVALOQ
  • CoTraRep
  • GP3 Fund Accounting
  • HP ALM, HP Octane
  • Informatica
  • Kordoba Core24
  • MIG21
  • Murex
  • OBS
  • OLYMPIC
  • SYNERGI
  • Selenium
  • UiPath
  • VASGARDIAN
  • Vestima
  • X-Gen


Schnittstellen

  • Bloomberg
  • FpML
  • MurexXML
  • SIX Datenservice 
  • SWIFT (MT und MX) 
  • WMDaten


Programmierung und Datenbanken

  • AS/400, RPG
  • C++
  • Java
  • SQL
  • Visual Basic


Sonstiges

  • Microsoft Excel
  • Makros und Formeln 
  • Microsoft Powerpoint
  • Präsentationen

Branchen

Branchen

  • Banken
  • Versicherung
  • Finanzen

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