Compliance Officer, Anti Financial Crime Projekt Manager and internal Auditor in regulated Financial Institutions
Aktualisiert am 02.08.2024
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Remote-Arbeit
Verfügbar ab: 02.08.2024
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 100%
Compliance
Anti Financial Crime
Project Management
Know Your Customer (KYC)
Internal Audit
Banking
Anti Money Laundering (AML)
Corporate Governance
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Fließend

Einsatzorte

Einsatzorte

Hamburg (+500km)
Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

4 Monate
2023-10 - 2024-01

Implementierung eines automatisierten PEP- und Sanktionslistenscreenings im Kundenonboardingsystem

Projekt Manager
Projekt Manager

  • Formulierung und Abstimmung der fachlichen Anforderung mit der IT-Fachabteilung, Aufsetzen einer revisionssicheren Dokumentation der Alerts
  • Design des Alertmanagement-Workflows
  • Design und Abnahme des Testings
  • Aufsetzen einer automatisierten Vorprüfung zur Verringerung von False Postives

Hanseatic Bank / Societe General
1 Jahr 4 Monate
2022-09 - 2023-12

Implementation der Gruppenlösung für ein dezidiertes ?Financial Crime Customer Rating?

Projekt Manager
Projekt Manager
  • Implementierung einer komplexen gruppenbasierten KYC-Lösung zur Bereitstellung einer automatisierten datenbasierten Kundenrisikobewertung im Onboarding- und Kernbankensystem
  • Koordinierung des vertraglichen Rahmenwerks, Steuerung der Projektmeilensteine in wiederkehrenden Statussitzungen mit verschiedenen Stakeholdern
  • Berichterstattung über den Projektstatus an das Senior Management
Hanseatic Bank / Societe Generale
1 Jahr 7 Monate
2022-06 - 2023-12

Überarbeitung der Indizien im AML-Monitoring Tool ?SironAML?

Projekt Leiter
Projekt Leiter

  • Steuerung der Überarbeitung von Indizien im AMLMonitoring-Tool
  • Impact-Analyse von AML-Monitoring Indizien aufgrund neuer Geschäftsmodelle
  • Definition und Steuerung der Umsetzung der entsprechenden Anforderungen mit den relevanten Stakeholdern (hier IT Payment Team)
  • Onboarding
  • Einbindung und Steuerung externer Berater für die technische Umsetzung


Hanseatic Bank / Societe Generale
2 Jahre 8 Monate
2018-08 - 2021-03

PSD2-Implementierung

Mitglied des Projektteams
Mitglied des Projektteams
  • Verantwortlich für den Bereich Regulatory & Compliance, rechtliche Beratung bei der Implementierung von SCA und XS2A API, Berichterstattung an die Geschäftsleitung und die BaFin
  • regelmäßiger Kontakt mit dem Bankenverband über die neuesten regulatorischen Entwicklungen
  • verantwortlich für die Erstellung verschiedener Reportings an die Aufsichtsbehörden
Hanseatic Bank / Societe Generale
1 Jahr 2 Monate
2019-01 - 2020-02

Implementierung eines Regulatory Monitoring Tools

Projektleiter
Projektleiter

  • Anforderungsanalyse
  • Auswahl des Softwareanbieters
  • interne Koordination der vertraglichen Rahmenbedingungen
  • Anwendung des Tools im Regulatory Monitoring Prozess in den relevanten Fachabteilungen

Hanseatic Bank / Societe Generale

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

07/2023

Association of Certified Anti-Money Laundering Specialist (ACAMS)

Certified Global Sanctions Specialist (CGSS)


10/2018

Hochschule für Wirtschaft und Recht Berlin (LL. M.)

Unternehmensrecht im internationalen Kontext (Abschlussnote 1,4 / 90 CP)


02/2018

Banking Academy of Vietnam

Auslandssemester in Hanoi
Spezialisierung: Financial Statement Analysis


10/2016

Universität Rostock (LL.B.)

Wirtschaft, Gesellschaft, Recht - Good Governance (Abschlussnote 2,5 / 240 CP)
Spezialisierung: Unternehmen und Privatwirtschaft


06/2011

Gymnasium Lüchow Unesco-Projektschule

Abitur

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Compliance Anti Financial Crime Project Management Know Your Customer (KYC) Internal Audit Banking Anti Money Laundering (AML) Corporate Governance

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

MS Office
Confluence
FIS Kordoba Kernbankensystem
SironAML
Geno-SONAR
World-Check
Agree21
FircoSoft Forces
OneTrust
AIMS Audit Suite

Beruflicher Werdegang
09/2022 ? 06/2024 
Kunde: Hanseatic Bank GmbH & Co KG (Société Générale Group, Otto Group), Hamburg
Rolle: Compliance Officer

Aufgaben:
Anti Financial Crime (AML, KYC, E&S) & Project Management, Regulatory Compliance (MaRisk), Product Governance, Corporate Governance

04/2021 ? 04/2022 
Kunde: Société Générale S.A.
Rolle: Interner Revisor

Aufgaben:
Prüfung von Compliance, Anti Financial Crime (AML, KYC, E&S) und Datenschutz in verschiedenen Konzerneinheiten (Corporate & Retail Banking, Car & Equipment Financing) in Westeuropa

09/2018 ? 03/2021 
Kunde: Hanseatic Bank GmbH & Co KG (Société Générale Group, Otto Group), Hamburg
Rolle: Compliance Officer

Aufgaben:
Compliance Management, Regulatory Compliance (MaRisk), Data Protection, Corporate Governance, Payments Compliance (inkl. PSD2)

02/2016 ? 07/2017 
Kunde: HGW Rechtsanwälte Insolvenz und Sanierung, Rostock und Berlin
Rolle: Studentischer Mitarbeiter in Rostock und Berlin

Aufgaben:
Erstellung von Insolvenzberichten von für natürliche und juristische Personen

02/2014 ? 07/2015 
Kunde: Universitätsbibliothek, Rostock
Rolle: Studentischer Mitarbeiter

09/2014 ? 10/2014 
Kunde: Deutsch-Iranische Industrie- und Handelskammer, Teheran
Rolle: Praktikant

10/2011 ? 09/2012 
Kunde: Gedenkstätte Berlin-Hohenschönhausen, Berlin
Rolle: Freiwilliges Soziales Jahr im kulturellen Bereich

Einsatzorte

Einsatzorte

Hamburg (+500km)
Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

4 Monate
2023-10 - 2024-01

Implementierung eines automatisierten PEP- und Sanktionslistenscreenings im Kundenonboardingsystem

Projekt Manager
Projekt Manager

  • Formulierung und Abstimmung der fachlichen Anforderung mit der IT-Fachabteilung, Aufsetzen einer revisionssicheren Dokumentation der Alerts
  • Design des Alertmanagement-Workflows
  • Design und Abnahme des Testings
  • Aufsetzen einer automatisierten Vorprüfung zur Verringerung von False Postives

Hanseatic Bank / Societe General
1 Jahr 4 Monate
2022-09 - 2023-12

Implementation der Gruppenlösung für ein dezidiertes ?Financial Crime Customer Rating?

Projekt Manager
Projekt Manager
  • Implementierung einer komplexen gruppenbasierten KYC-Lösung zur Bereitstellung einer automatisierten datenbasierten Kundenrisikobewertung im Onboarding- und Kernbankensystem
  • Koordinierung des vertraglichen Rahmenwerks, Steuerung der Projektmeilensteine in wiederkehrenden Statussitzungen mit verschiedenen Stakeholdern
  • Berichterstattung über den Projektstatus an das Senior Management
Hanseatic Bank / Societe Generale
1 Jahr 7 Monate
2022-06 - 2023-12

Überarbeitung der Indizien im AML-Monitoring Tool ?SironAML?

Projekt Leiter
Projekt Leiter

  • Steuerung der Überarbeitung von Indizien im AMLMonitoring-Tool
  • Impact-Analyse von AML-Monitoring Indizien aufgrund neuer Geschäftsmodelle
  • Definition und Steuerung der Umsetzung der entsprechenden Anforderungen mit den relevanten Stakeholdern (hier IT Payment Team)
  • Onboarding
  • Einbindung und Steuerung externer Berater für die technische Umsetzung


Hanseatic Bank / Societe Generale
2 Jahre 8 Monate
2018-08 - 2021-03

PSD2-Implementierung

Mitglied des Projektteams
Mitglied des Projektteams
  • Verantwortlich für den Bereich Regulatory & Compliance, rechtliche Beratung bei der Implementierung von SCA und XS2A API, Berichterstattung an die Geschäftsleitung und die BaFin
  • regelmäßiger Kontakt mit dem Bankenverband über die neuesten regulatorischen Entwicklungen
  • verantwortlich für die Erstellung verschiedener Reportings an die Aufsichtsbehörden
Hanseatic Bank / Societe Generale
1 Jahr 2 Monate
2019-01 - 2020-02

Implementierung eines Regulatory Monitoring Tools

Projektleiter
Projektleiter

  • Anforderungsanalyse
  • Auswahl des Softwareanbieters
  • interne Koordination der vertraglichen Rahmenbedingungen
  • Anwendung des Tools im Regulatory Monitoring Prozess in den relevanten Fachabteilungen

Hanseatic Bank / Societe Generale

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

07/2023

Association of Certified Anti-Money Laundering Specialist (ACAMS)

Certified Global Sanctions Specialist (CGSS)


10/2018

Hochschule für Wirtschaft und Recht Berlin (LL. M.)

Unternehmensrecht im internationalen Kontext (Abschlussnote 1,4 / 90 CP)


02/2018

Banking Academy of Vietnam

Auslandssemester in Hanoi
Spezialisierung: Financial Statement Analysis


10/2016

Universität Rostock (LL.B.)

Wirtschaft, Gesellschaft, Recht - Good Governance (Abschlussnote 2,5 / 240 CP)
Spezialisierung: Unternehmen und Privatwirtschaft


06/2011

Gymnasium Lüchow Unesco-Projektschule

Abitur

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Compliance Anti Financial Crime Project Management Know Your Customer (KYC) Internal Audit Banking Anti Money Laundering (AML) Corporate Governance

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

MS Office
Confluence
FIS Kordoba Kernbankensystem
SironAML
Geno-SONAR
World-Check
Agree21
FircoSoft Forces
OneTrust
AIMS Audit Suite

Beruflicher Werdegang
09/2022 ? 06/2024 
Kunde: Hanseatic Bank GmbH & Co KG (Société Générale Group, Otto Group), Hamburg
Rolle: Compliance Officer

Aufgaben:
Anti Financial Crime (AML, KYC, E&S) & Project Management, Regulatory Compliance (MaRisk), Product Governance, Corporate Governance

04/2021 ? 04/2022 
Kunde: Société Générale S.A.
Rolle: Interner Revisor

Aufgaben:
Prüfung von Compliance, Anti Financial Crime (AML, KYC, E&S) und Datenschutz in verschiedenen Konzerneinheiten (Corporate & Retail Banking, Car & Equipment Financing) in Westeuropa

09/2018 ? 03/2021 
Kunde: Hanseatic Bank GmbH & Co KG (Société Générale Group, Otto Group), Hamburg
Rolle: Compliance Officer

Aufgaben:
Compliance Management, Regulatory Compliance (MaRisk), Data Protection, Corporate Governance, Payments Compliance (inkl. PSD2)

02/2016 ? 07/2017 
Kunde: HGW Rechtsanwälte Insolvenz und Sanierung, Rostock und Berlin
Rolle: Studentischer Mitarbeiter in Rostock und Berlin

Aufgaben:
Erstellung von Insolvenzberichten von für natürliche und juristische Personen

02/2014 ? 07/2015 
Kunde: Universitätsbibliothek, Rostock
Rolle: Studentischer Mitarbeiter

09/2014 ? 10/2014 
Kunde: Deutsch-Iranische Industrie- und Handelskammer, Teheran
Rolle: Praktikant

10/2011 ? 09/2012 
Kunde: Gedenkstätte Berlin-Hohenschönhausen, Berlin
Rolle: Freiwilliges Soziales Jahr im kulturellen Bereich

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