Tätigkeiten und Aufgaben- (IT) Business Analyst, Projektmanagement
- Requirements Engineering
- Risk Management
- Testmanagement
Riskmanagement & Compliance Management Im Bankenumfeld
- Erfahrung in agilen Prozessen und Methoden (Scrum, Epics,
User Stories, Backlog, Kanban)
- Analyse und Optimierung bestehender Prozesse in Zusammenarbeit mit den Stakeholdern und der Entwicklung
- Definition und Beschreibung von systeminternen und systemübergreifenden Prozessabläufen (BPMN, UML)
- Schnittstelle zwischen Business und IT
- Verfassen von User Stories
- JIRA, Confluence
- Kanban (Jira Kanban Board)
- Backlog Verwaltung (Sprint & Product)
- Verantwortliche Mitarbeit in einem SCRUM Team
- Erstellung und Begleitung der Sprints (Daily, Review, Retrospektive)
- agiles Anforderungsmanagement
- Data- Analytics
Analyse-, Bewertung-, Visualisierung- und Verwaltung von Daten
- Analyse von Datenpipelines und Datenquellen
- Business Analyst in IT-Implementierungsprojekten
- Business- und Functional Analysen und Audits im Bereich Compliance
- Incident Management
- Fehleranalyse und Fehlermanagement
- Identifizierung von technischen und fachlichen Anforderungen
- IST und SOLL Analysen
- Analysieren der Zusammenhänge zwischen Prozessen, Strukturen, Daten und Benutzerschnittstellen bei der zu erstellenden Lösung
? Erstellung von funktionalen und technischen Konzepten
- Stakeholder Management
- Provider Management
- Abstimmung mit internen und externen Stakeholdern und Providern
- Erfahrung in virtuellen Teams
- Übersetzung von technischen und fachlichen Anforderungen in funktionale und non-funktionale Requirements.
- Erstellung und Dokumentieren der Requirements
- Methodenkenntnisse zur Identifikation, Ausgestaltung und -detaillierung von Anforderungen
- Analyse von Anforderungen (z.B. Prüfung und Anpassung von Use Cases, Versions Management, Nachvollziehbarkeit)
- Erstellen von Fachkonzepte, IST-Analysen
- Detaillierte Datenanalysen
- Data Quality Management
- Bewertungen und Reviews von Requirements
- Technische Beratung aus Requirements Engineering Sicht
- Reporting
- Aufwandsabschätzungen
- Organisation und Durchführung von Tests, Qualitätssicherung
- Fachlicher Support für die betreuten Anwendungen
- Steuerung von individuellen Softwareentwicklungsvorhaben
- Koordination von Softwareentwicklungsleistungen
- Erfahrung in der Moderation und Präsentation von
Veranstaltungen, Workshops
- Präsentationserstellung für Senior Management Ebene
- Management zwischen Fach- und IT-Bereichen
- Management von Offshore ? Dienstleistern
- Management von Anforderungen und Übernahme der Schnittstellenfunktion zur IT
Spezielle Branchenkenntnisse Banken
Bereiche:
- AFC Compliance
- Financial Crime
- Fraud and corruption
- AML Geldwäsche
- PEP
- Sanctions & Embargos
- Trade Finance
- Retail Banking
- Externe Zahlungsprovider
- Zahlungsverkehr (SWIFT, US ACH, SEPA, IDMS, u.a.)
(Crossborder, Domestic, Correspondence Bank Transactions)
- AML / KYC / CFT
- SWIFT MT- und MX-Formate,
- ISO20022
- SEPA (SCT, SDD), Instant Payments
- Transaction Processing (AZV, IZV)
- Correspondent Account Processing
- Datenanalyse von Payments (MT, MX, SEPA u.a.)
- PSD2
- Anforderungsanalysen
- Prozessanalysen im Bereich Zahlungsverkehr und Überwachung des Zahlungsverkehrs
- Regulatorische Requirements Compliance Bereich
- AFC Risk Analysis
- Umsetzung von Kontrollen in Transaktions-Monitoring-Systemen
- Kontrolle von operativen, geldwäscherechtlichen und betrugsrelevanten Compliance-Tätigkeiten
- PEP, OFAC, EU, UN, Dow Jones Watch- and Sanction List,
Local Lists, Internal Lists
- AML und Embargo Filtering Systems
- Data-Analytics
- STS Tool (SWIFT Sanctions Testing Service)
Embargo-/Sanction Filtering und Geldwäsche-Prävention AML
AML, Transaction Monitoring und Embargo/Sanction Systems
- HotScan Payments Filter (Logica, CGI, HCM)
- Mantas (Oracle)
- NICE Actimize (AML, KYC, SAM Transaction Monitoring)
- SMARAGD (CBM, TCM, ACR) Compliance Suite von Targens
- Actico Compliance Suite
- AML Laws (GWG, AMLD5/6)
- AML-Risikobewertung, SAR-Anmeldung
- AML / CFT / KYC ? Prozessen, Prevention and Prevention
of Terrorist Financing, KYC Data Model
- Experience with different Regulators as BAFIN, FATF, EU, UN,
SIC, FINMA, SARB etc.
- Watch List Management
- Manage Security Restrictions
- Reports Workflow generate and review management reports
- Monitoring Workflow
- Algorithm Based Assessment (rules and parameters, Effective Risk
(CER) score to customers.
- Black-lists and White-lists, PEPs
- Manage Controlling Customers (NLS, KYC)
- Analyse, Definition, Optimierung von KYC- Prozessen
- Dow Jones Watch-List
- NLS (Name List Screening)
- Account Screening
- Customer Screening
- Transaction Monitoring
- Definitions of Transaction Monitoring Modell?s
- Monitoring Correspondent Bank Transactions
- Transaction Screening
- Sanction & Embargo Screening
- SAR Filing
- Maintenance of the List Management and Resource Files
- GAP Analysis und Risk Evaluation
- L3 Support (in especial during critical production outages)
- Rating and implement solutions for audit findings.
- Configure Workflows
- EG-Dual-Use-Verordnung (EG) Nr. 428/2009
- Ausfuhrliste zur AWV Teil I
- Konfliktrohstoffe EUVO2017/821
Erfahrung im Fachgebiet Geldwäsche- und Betrugsprävention - Bearbeitung rechtlicher Grundsatzfragen zu Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Entwicklung und Weiterentwicklung von Methoden und Maßnahmen zur Bekämpfung
- Beratung der Fachbereiche bei der Umsetzung und Einhaltung der aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Vorgaben zur Einrichtung von angemessenen und wirksamen Maßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen und Verfahren
- Koordination und Kontrolle von operativen, geldwäscherechtlichen und betrugsrelevanten Compliance-Tätigkeiten sowie Tätigkeiten in Hinblick auf Terrorismusfinanzierung Koordination und Steuerung der Umsetzung von identifizierten Compliance-Handlungsfeldern inkl. Beratung der Bereichsleitung bei der Einhaltung und Ausgestaltung von rechtlichen Anforderungen
- Bearbeitung von Verdachtsfällen und Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU; Ansprechpartner der Behörden (BaFin) hinsichtlich Sachverhalten, die mit Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstigen strafbaren Handlungen in Zusammenhang stehen
- Koordination und Durchführung von Compliance-Kommunikationsmaßnahmen innerhalb und außerhalb der Bank, inkl. Begleitung von Eskalationsmaßnahmen
- Entwicklung und Steuerung von Schulungskonzepten / Schulung der Mitarbeiter
?
Spezielle Branchenkenntnisse im Bereich Versicherungen
- Stammdatenverwaltung und Pflege
- Vertragsverwaltung (zentral und dezentral)
- Bestandskundenpflege
- Schadensabwicklung (Sachversicherungen)
- Datenmigration
- Außendienstsysteme, Agentursysteme
- Integration, Migration und Reorganisation von Datenbeständen
QA und Testmanagement
- Erstellung von Use Cases
- Testmanagement, Funktionstests
- Planen, Begleiten und Beurteilen der Benutzertests
- Definition der Testphasen (Modul-, System- und Abnahmetest)
- Erstellung von Testfällen und Testkonzepten (CIT, SIT, UAT)
- Bereitstellung der benötigten Infrastruktur.
- Abstimmung mit allen beteiligten Gruppen und Personen
- Definition, Ermittlung und Bereitstellung aller erforderlichen Ressourcen.
- Definition der Testfälle
- Erstellen und Aufbereiten von Testdaten.
- Überprüfung der Testergebnisse hinsichtlich Quantität und Qualität der Daten
- Ergebnisvalidierungen und Ursachenanalysen von Testergebnissen
- Dokumentation der Durchführung in Testprotokollen
- Erstellung der Testberichte
- Dokumentation der Ergebnisse in der Testdatenbank.
- Entscheidung über die Freigabe oder Testwiederholung.
- Konsolidierung der Testergebnisse.
- Fehlermanagement und Analyse
?
Methoden und Tools
- STS Tool (SWIFT Sanctions Testing Service)
- ATLASSIAN Tools
- JIRA, CONFLUENCE
- SCRUM, KANBAN, EPICS, USER STORIES, BACKLOG
- SAFe
- BPMN 2.0 (Business Process Model and Notation)
- UML 2.5
- Power BI
- Python, EXCEL, VBA
- HP Application Lifecycle Management (HP ALM)
- HP Quality Center
- Mantis/ Bugtracking Tool
- Omnitracker
- SQL, PL/SQL, T/SQL
- Jasper Reports
- ETL (gute Basiswissen)
- XML, XSLT, XSD
- MS-Office 365
- Outlook, Word, Power Point
- Excel, Visual Basic VBA
- Project, Visio
- MS Teams
- PRINCE 2
- ITIL (Service Support, Service Delivery)
- ORACLE SQL Developer, Data Modeler
- Data Platforms, Big Data Tools:
- Apache Spark, Apache Hadoop, Apache Impala
- Hue Impala
- Cloudera Data Platform (CDP)
- Data Lakes
Technische
Fachbereiche
Microsoft
- Windows 10
- Windows Server 2016
- Active Directory
- Microsoft SharePoint
Mainframe
- ISPF
- JCL TSO/ISPF
- REXX
- z/OS
- COBOL (Basiskenntnisse, Programmcode lesen und interpretieren)
Services
- Apache Spark, Apache Hadoop, Apache Impala, Hue
- Apache Tomcat
- SUN Clustering, SUN RCM
- Veritas Cluster Server
- IBM MQ
- OpenMq
Software-Framework für Schnittstellenspezifikationen
Basis Kenntnisse
- Unix Shell Scripting
- PERL
- Visual Basic VBA
- JAVA & Java Script
- Python 3
Authentifizierung und Autorisierung
- OpenID Connect (OAuth-Frameworks)
Embargo-/Sanction Filtering, Geldwäsche-Prävention (AML/CFT), Bekämpfung von Finanzkriminalität (AFC):
- GWG, AMLD ((EU Anti-Money Laundering Directive )
- Geldwäscheprävention (AML/CFT)
- KYC Daten Modelle
- Prüfung von Kundendaten im Rahmen der aktuellen KYC- und CDD (Client Due Diligence) für nat.- und int. Geschäftskunden
- Prüfungen und Analysen nach § 15 III GwG
- Suspicious Activity Report (SAR) or Suspicious Transaction Report (STR)
- Screenings und Backgroundchecks für neue & bestehende Kunden in Übereinstimmung mit den Richtlinien und Verfahren, zur Identifikation von Risiken
- Methoden und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche, Betrug und Terrorismus-Finanzierung
- Model Risk Management (Entwicklung, Prüfung Validierung)
- Management von Sanktionsrisiken
- Algorithm Based Assessment (rules and parameters)
- Watch List Management (PEP, OFAC, EU, UN, Dow Jones, etc.)
- Black-lists and White-lists, PEPs
- NLS (Name List Screening)
- Transaction Monitoring & Monitoring Correspondent Bank Transactions
- Definitions of TM Modell?s
- EG-Dual-Use-Verordnung (EG) Nr. 428/2009
- Konfliktrohstoffe EUVO2017/821
- Exportkontrolle / Güterlisten
Compliance Suites / Tools
AML, Transaction Monitoring, KYC/CDD und Embargo/Sanction Systems:
- HotScan Sanctions & Embargo Payments Filter (Logica CGI, HCM)
- Siron (AML, KYC, Embargo, ACM)
- NICE Actimize (SAM Transaction Monitoring)
- SMARAGD (TCM, ACR) Compliance Suite
- Actico Compliance Suite
- STS Tool (SWIFT Sanctions Testing Service)
Erfahrung im Fachgebiet Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrugsprävention
- Bearbeitung rechtlicher Grundsatzfragen zu Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Entwicklung und Weiterentwicklung von Methoden und Maßnahmen zur Bekämpfung
- Prüfungen und Untersuchungen und Risikoanalysten nach § 15 GWG Abs. 3 Nr. 2 GwG (Hochrisikoländer)
- Beratung der Fachbereiche bei der Umsetzung und Einhaltung der aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Vorgaben zur Einrichtung von angemessenen und wirksamen Maßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen und Verfahren
- Koordination und Kontrolle von operativen, geldwäscherechtlichen und betrugsrelevanten Compliance-Tätigkeiten sowie Tätigkeiten in Hinblick auf Terrorismusfinanzierung Koordination und Steuerung der Umsetzung von identifizierten Compliance-Handlungsfeldern inkl. Beratung der Bereichsleitung bei der Einhaltung und Ausgestaltung von rechtlichen Anforderungen
- Bearbeitung von Verdachtsfällen und Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU; Ansprechpartner der Behörden (BaFin) hinsichtlich Sachverhalten, die mit Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstigen strafbaren Handlungen in Zusammenhang stehen
- Koordination und Durchführung von Compliance-Kommunikationsmaßnahmen innerhalb und außerhalb der Bank, inkl. Begleitung von Eskalationsmaßnahmen
Testmanagement im Finanzumfeld
- Testplanung, Teststeuerung und Testausführung
- Erstellung von Testkonzepten
- Unterstützung der Fachbereiche bei der Testfallerstellung
- Einfordern von Testergebnissen der Provider
- Planung von Deployment- und Refixzyklen
- Durchführung der Testfälle und Dokumentation der Testergebnisse
- SIT (System Integration Test) und UAT (User Acceptance Test)
- QA / QC Tests im Zahlungsverkehr
- Last - und Performance Tests
- Regression Tests
- Stresstest, Sicherheitsfunktionstest
- Erstellung von Use Cases
- Planen, Begleiten und Beurteilen der Benutzertests
- Definition der Testphasen (Modul-, System- und Abnahmetest)
- Erstellung von Testfällen und Testkonzepten (CIT, SIT, UAT)
- Bereitstellung der benötigten Infrastruktur.
- Definition, Ermittlung und Bereitstellung aller erforderlichen Ressourcen.
- Definition der Testfälle
- Erstellen und Aufbereiten von Testdaten.
- Überprüfung der Testergebnisse (Quantität und Qualität der Daten)
- Ergebnisvalidierungen und Ursachenanalysen von Testergebnissen
- Dokumentation der Durchführung in Testprotokollen
- Expertise im regulierten Umfeld / Banking
- Incident Management
- ALM (Application Life Cycle Management)
- Workshops im Rahmen der Testaktivitäten (Risikoworkshops, Quality Gates)
- Ableitung geeigneter Testverfahren aus den Anforderungen des Projektes
- STS Tool (SWIFT Sanctions Testing Service)
- (Bulk and Single/Individual Tests)
- QA/QC T?ests im Bereich Zahlungsverkehr (SWIFT MT & MX, SEPA)